CFD-Anlagen wurden kürzlich nach mutmaßlichen Regelverstößen sanktioniert - Blog der Anwälte für Wertpapierrecht - 12. September 2020

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  • Nach den Feststellungen von FINRA hat CFD Investments den Verkauf von nicht traditionellen ETFs angeblich nicht angemessen überwacht, da Firmenvertreter nicht traditionelle ETFs im Wert von insgesamt 2 Millionen US-Dollar an ihre Kunden verkauften, an denen ungefähr 150 Transaktionen beteiligt waren.
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  • Die Disziplin kann von Geldstrafen und Suspendierungen bis hin zum Widerruf von Lizenzen und einer Sperre der Wertpapierbranche reichen.
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  • Umgekehrt kann, wenn ein Händler glaubt, dass der Preis eines Wertpapiers sinken wird, eine Eröffnungsverkaufsposition platziert werden.
  • Dies wird Margin-Anforderung oder Margin-Handel genannt.
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  • Vielmehr benötigen wir persönliche Kontaktinformationen, um den Abgleich zu erleichtern.

Ist das Ihr Geschäft?

Die FINRA machte insbesondere geltend, dass CFD Investments den Verkauf von variablen L-Aktien-Renten (mit höheren Kosten, aber höherer Liquidität) gegenüber B-Aktien-Renten (mit niedrigeren Kosten, aber geringerer Liquidität) nicht beaufsichtigte. Verdienen sie rs-3000 / pro tag, der Vertrieb ist einer der gefragtesten und legitimsten Work-at-Home-Jobs. Infolgedessen können CFDs geringere Kapitalanforderungen oder einen geringeren Bargeldbedarf auf einem Broker-Konto aufweisen. Ein Differenzkontrakt oder CFD ist eine Terminkontraktvereinbarung. Was ist intrday trading?, nutzen Sie einfach einfache Strategien, um von diesem volatilen Markt zu profitieren. Jeder ist anders und die Frage, ob Sie einen Anspruch haben oder nicht, ist von Fall zu Fall unterschiedlich. CFD Investments hat diese Anschuldigungen mit FINRA beigelegt und sich bereit erklärt, eine Geldstrafe von 30.000 USD zu zahlen. Diese Seite enthält alle SEC-Hinterlegungsdetails sowie eine Liste aller von Cfd Investments, Inc. registrierten Dokumente (S-1, Prospecuts, Current Reports, 8-K, 10K, Annual Reports). (12/2020, ING Financial Advisors 03/1006-12/2020) reichten eine Annahme-, Verzichts- und Zustimmungserklärung ein, in der er mit einer Geldstrafe von 5.000 US-Dollar belegt und für drei Monate von der Mitgliedschaft in einem FINRA-Mitglied suspendiert wurde.

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1 passende Frage

Zu den CFD-Instrumenten können Staatsanleihen, Rohstoffe, Währungspaare, Aktienindizes und mehr gehören. 11/2020-12/2020, ING Financial Partners, Inc. „Zwischen Oktober 2020 und Juli 2020 haben sieben Vertreter des Unternehmens nicht traditionelle ETFs im Wert von insgesamt 2 Mio. USD an ihre Kunden verkauft, an denen ungefähr 150 Transaktionen beteiligt waren. So kaufen sie eine aktie, vergleich und Überprüfung. Bitcoin Superstar Kommentare, we recommends that you should save anywhere from 25 percent to 75 percent of your profits. Weitere Informationen zu diesen Foren finden Sie in unseren Nutzungsbedingungen. Alle in diesem Blog enthaltenen Informationen sollten als Meinungsäußerungen angesehen werden, die aus der Überprüfung öffentlicher Aufzeichnungen durch den Autor stammen, nicht als Tatsachenerklärungen. Wir verstehen, dass Kinder unter dreizehn Jahren möglicherweise auf persönliche Informationen zugreifen und diese bereitstellen, um sich ein Praktikum oder eine Beschäftigungsmöglichkeit zu sichern.

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  • FINRA behauptete, dass CFD Investments zwischen Oktober 2020 und Juli 2020 keine Verfahren zur angemessenen Überwachung des Verkaufs von inversen und gehebelten ETFs eingerichtet hatte.
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